為切實落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，構(gòu)建雙重預(yù)防機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移。實現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口從“事故隱患”產(chǎn)生后治理向“事故隱患”產(chǎn)生前風(fēng)險控制轉(zhuǎn)移，最終實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作重心的重大轉(zhuǎn)變,全面提高我礦安全管理水平，有效遏制重特大安全事故發(fā)生。按照國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級辦法(試行)》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法(試行)》要求，特制定了我礦《安全風(fēng)險分級管控工作制度》。
一、指導(dǎo)思想
全面落實習(xí)總書記提出的“安全風(fēng)險管控、隱患排查治理”雙重預(yù)防工作機制精神，以遏制重特大事故為目標(biāo)。堅持從安全管理實際出發(fā)，進一步樹立礦領(lǐng)導(dǎo)層安全風(fēng)險意識，構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控體系的總體思路。強化安全風(fēng)險的辨識、管控，超前防范，實時跟進，橫向到邊、縱向到底，實現(xiàn)安全風(fēng)險管控全面性、系統(tǒng)性和科學(xué)性，從而保障礦井的安全、穩(wěn)定、高效、健康發(fā)展。
二、安全風(fēng)險辨識
(一)安全風(fēng)險辨識評估范圍
辨識范圍包括礦井井下所有系統(tǒng)、場所和區(qū)域。重點針對井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板五大災(zāi)害及礦井的通風(fēng)系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、提升運輸系統(tǒng)、輔助運輸系統(tǒng)等開展全面系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。
(二)安全風(fēng)險辨識評估方法
風(fēng)險評估就是在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)之上，采用合適的方法對已識別風(fēng)險進行系統(tǒng)分析和研究，發(fā)生事故的可能性大小、人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果，為接下來選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管控措施提供依據(jù)。常用的安全風(fēng)險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等，結(jié)合我礦實際采用作業(yè)條件危險性評價法LEC為主要方法，其余方法在安全風(fēng)險評估中作為輔助方法。
對找出的風(fēng)險點進行安全風(fēng)險評估，明確管控的重點。安全風(fēng)險評估采用(LEC)(格雷厄姆-金尼法)進行風(fēng)險評估。
發(fā)生事故的可能性大小(L);人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度(E);一旦發(fā)生事故會造成的損失后果(C)。可以用下式來表達危險性，即危險分?jǐn)?shù)(D)
風(fēng)險等級=危險性D=L×E×C;
風(fēng)險等級分為：重大風(fēng)險(紅)、較大風(fēng)險(橙)、一般風(fēng)險(黃)、低級風(fēng)險(藍);
發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性分值均為1-6分。
表1 事故發(fā)生的可能性(L)
第一步：準(zhǔn)備工作，召開年度辨識評估會議，成立年度辨識評估工作組。對領(lǐng)導(dǎo)成員進行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識單元，組織對工作組人員安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)。
第二步：風(fēng)險點確認(rèn)，依據(jù)功能獨立、易于管理、大小適中、責(zé)任明確的原則將井下各系統(tǒng)、場所、區(qū)域劃分為若干風(fēng)險點。
第三步：安全風(fēng)險辨識，根據(jù)分工由各辨識小組采用辨識方法辨識風(fēng)險點內(nèi)的危險源及風(fēng)險。
第四步：安全風(fēng)險評估。采用作業(yè)條件危險性評價法LEC評估風(fēng)險等級。
第五步：制定管控措施，編制年度風(fēng)險辨識評估報告。
第六步：根據(jù)重大安全風(fēng)險清單，制定《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》。
第七步：在副井口LED屏和重大風(fēng)險區(qū)域顯著位置公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。
第八步：制定培訓(xùn)計劃對所有入井人員開展培訓(xùn)。讓職工掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險及管控措施。
第九步：每年1月31日前，將本年度辨識評估得出的重大安全風(fēng)險清單及其管控措施報送安全監(jiān)督管理部門。
第十步：領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、科室人員日常下井檢查及定期檢查分析。礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每半月至少對管控措施的執(zhí)行情況和效果進行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準(zhǔn)確應(yīng)及時進行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進行改進。
(四)安全風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果D值，將安全風(fēng)險分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險四個等級。D值大于等于320，為重大風(fēng)險;D值大于等于160小于320為較大風(fēng)險;D值大于等于70小于160為一般風(fēng)險;D值小于70為低風(fēng)險。重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)識。
三、安全風(fēng)險辨識評估
(一)年度辨識評估
每年董事長(礦長)親自組織，制定下一年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，組織各專業(yè)分管礦長和業(yè)務(wù)科室，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合礦井各系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，組織編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，制定《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》。辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》指導(dǎo)下一年度生產(chǎn)計劃、礦井災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃。
(二)專項辨識評估
1.新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)科室，重點對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定。
2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，根據(jù)分工和分管范圍，分別由總工程師、各分管礦長組織有關(guān)科室，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施。
3.啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前、礦井過地質(zhì)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由各分管副總經(jīng)理(復(fù)工復(fù)產(chǎn)前由董事長(礦長))組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位(區(qū)隊)，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于對安全技術(shù)措施編制提出意見。
4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患后，全國煤礦發(fā)生重特大事故或者其他單位發(fā)生較大事故后，由礦長組織各分管礦長、總工程師、副總工程師和科室，重點對安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進行一次專項辨識評估，編制專項辨識評估報告，有新增重大安全風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。
四、重大安全風(fēng)險管控制度
(一)重大安全風(fēng)險管控方案落實
1.由董事長(礦長)組織實施《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，確保人員、技術(shù)、資金滿足要求及管控措施落實到位。
2.根據(jù)《國家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于印發(fā)煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定(試行)的通知》規(guī)定，在重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并在入口顯著位置懸掛限員牌板。
3.董事長(礦長)掌握并落實本礦重大安全風(fēng)險及主要管控措施，總工程師、分管副總經(jīng)理、副總工程師、部室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險及管控措施。
4.區(qū)隊長、班組長掌握并落實作業(yè)區(qū)域內(nèi)重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施;區(qū)(隊)長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認(rèn)。
5.董事長(礦長)每年至少組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險管控工作。
(二)重大安全風(fēng)險定期檢查制度
1.每月至少由董事長(礦長)組織相關(guān)分管副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)科室、區(qū)(隊)對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次事故隱患排查。在安全生產(chǎn)專題會議中，由董事長(礦長)牽頭對排查結(jié)果組織分析，識別安全風(fēng)險管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施。并根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)計劃結(jié)合年度、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點，并記錄在會議紀(jì)要中，存檔備查。
2.每半月至少由各專業(yè)分管副總經(jīng)理、總工程師牽頭組織分管業(yè)務(wù)部門針對分管范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次事故隱患排查，不斷完善改進管控措施。
(三)重大安全風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)帶班檢查制度
礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井過程中，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤帶班巡查區(qū)域重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，排查事故隱患，如實記錄重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和事故隱患排查情況。
(四)重大安全風(fēng)險公告制度
1、在行人井口和存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。讓職工了解礦井存在的重大安全風(fēng)險和監(jiān)督重大安全風(fēng)險管控措施執(zhí)行情況。井口由安監(jiān)科負(fù)責(zé)進行公示，各區(qū)域由責(zé)任單位負(fù)責(zé)進行公示，安監(jiān)科做好日常監(jiān)督檢查。
2、每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風(fēng)險清單及其管控措施報送巴里坤發(fā)改委，由安監(jiān)科負(fù)責(zé)對口報送備案。
五、保障措施
(一)信息化管理
各業(yè)務(wù)部門要及時將各專業(yè)年度、專項辨識出的安全風(fēng)險錄入《風(fēng)險分級管控與隱患排查治理系統(tǒng)》，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，使重大安全風(fēng)險的信息得到及時傳遞、重要信息得到處理，并提高煤礦安全風(fēng)險管理的效率。
(二)教育培訓(xùn)
1.年度安全風(fēng)險辨識評估完成后1個月內(nèi)，由各科室、區(qū)隊制定培訓(xùn)方案，組織本單位所有入井人員進行以年度重大安全風(fēng)險清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，且不應(yīng)少于2學(xué)時。確保每名員工都能掌握各自作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險及管控措施。
2.專項辨識評估完成后1周內(nèi)，由分管部門組織相關(guān)作業(yè)人員，進行以專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能掌握各自作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險及管控措施。
3.每年開展下一年度安全風(fēng)險辨識評估前，由礦總工程師根據(jù)公司實際情況采取多種方式對礦長和分管礦長等參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員進行1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不應(yīng)少于4學(xué)時。
六、考核辦法
未按上述規(guī)定要求落實，根據(jù)造成的影響后果，分別給予100-2000元的處罰：
1、未按要求履行安全風(fēng)險分級管控職責(zé)造成安全風(fēng)險失控;對分管范圍或作業(yè)區(qū)域內(nèi)重大安全風(fēng)險掌握不清楚的;對本崗位安全風(fēng)險管控職責(zé)掌握不清楚的;
2、未按要求組織或參與年度安全風(fēng)險辨識活動的;未按要求編制安全風(fēng)險報告，建立安全風(fēng)險清單的;未制定安全風(fēng)險管控措施或措施未落實的;
3、未按照規(guī)定要求，開展專項辨識評估的;未編制專項辨識報告或辨識不全面缺項;未將安全風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果等應(yīng)用于實際規(guī)程、措施或貫徹學(xué)習(xí)的;
3、未按要求落實《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》;
4、未按要求在重大安全風(fēng)險的區(qū)域懸掛限員牌板;風(fēng)險區(qū)域內(nèi)作業(yè)人數(shù)超出限員;
5、未按要求參加年度重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果總結(jié)分析的;
6、未按規(guī)定組織或參加月度礦長和分管領(lǐng)導(dǎo)半月一次的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況的檢查;
7、未按要求對重大安全風(fēng)險進行公示公告或未按時上報屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)局機構(gòu)報送年度辨識評估結(jié)果的;
8、安全信息平臺信息錄入、跟蹤、閉合等管理不到位;
9、未按要求組織評估人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估技術(shù);無故不參加培訓(xùn)的;
10、未組織相關(guān)人員開展年度安全風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估結(jié)果培訓(xùn)學(xué)習(xí)的;
11、帶班領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，無檢查記錄的;
12、跟班區(qū)隊長、班組長、關(guān)鍵崗位人員作業(yè)前未對作業(yè)區(qū)域內(nèi)安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行現(xiàn)場確認(rèn)的;
13、現(xiàn)場作業(yè)時發(fā)現(xiàn)新安全風(fēng)險未及時處理并匯報的;安全風(fēng)險管控措施失效未采取措施的，仍然繼續(xù)作業(yè)的。
